云財經(jīng)訊，中金公司(601995)發(fā)布公告，收到了中國證監(jiān)會的《行政處罰事先告知書》，日期為10月25日。中金公司(601995)曾為思爾芯科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市提供保薦服務(wù)，簽字保薦代表人為趙善軍和陳立人。 根據(jù)調(diào)查結(jié)果，中金公司(601995)在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)時存在過錯。該公司未認(rèn)真執(zhí)行職責(zé)，出具的文件《發(fā)行保薦書》等載有虛假信息，包括： * 未對硬件設(shè)備生產(chǎn)情況進(jìn)行審慎核查 * 未對軟件銷售情況進(jìn)行審慎核查 * 客戶走訪程序執(zhí)行不到位 * 資金流水核查程序執(zhí)行不到位 * 未對關(guān)聯(lián)方借款利息計提事項進(jìn)行審慎核查 中國證監(jiān)會擬對中金公司(601995)和相關(guān)人員采取以下處罰措施： * 對中金公司(601995)責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入200萬元，并處以600萬元罰款 * 對趙善軍和陳立人給予警告，并分別處以150萬元罰款