云財經(jīng)訊，11月15日晚間，同花順發(fā)布公告，稱其子公司浙江同花順云軟件有限公司(云軟件公司)收到了浙江證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。 云軟件公司存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括： * 營銷人員使用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳，但缺乏風(fēng)險提示。 * 部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳，以及變相承諾收益的情形。 * 部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問。 * 直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，存在暗示推薦個股的情形。 * 云軟件公司作為平臺運(yùn)營主體，在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任。 * 與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。 對此，浙江證監(jiān)局決定對云軟件公司采取責(zé)令改正和責(zé)令暫停新增客戶的行政監(jiān)督管理措施，整改及暫停期限為3個月。