云財經訊，11月16日，浙江證監(jiān)局發(fā)出兩份罰單。浙商證券(601878)因投資銀行類業(yè)務中存在問題，被監(jiān)管部門出具警示函。其問題包括部分盡職調查工作履職不到位和個別項目保薦費用收取過低。 此外，浙商證券(601878)兩名保代也因星星冷鏈IPO項目中未勤勉盡責、工作獨立性不足等問題被責令改正。這兩份罰單顯示，監(jiān)管部門對券商投行業(yè)務的執(zhí)法工作正在完善，更加嚴格。保薦工作獨立性不足和保薦費用收取過低的問題在業(yè)內并不多見，這些問題的曝光表明監(jiān)管部門的執(zhí)法力度在加強。 證監(jiān)會最近也表示，今年對部分證券公司投行的現(xiàn)場檢查，在覆蓋面、追責范圍、處罰力度等方面都有明顯提升。下一步，監(jiān)管部門仍將督促所有行業(yè)機構以案為鑒、以案促改，強化投行業(yè)務監(jiān)管。