券商保薦業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)工作指引征求意見 形成統(tǒng)一明確的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)
2024-11-21 07:39   
來(lái)源: 云財(cái)經(jīng)   
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云財(cái)經(jīng)訊,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近期組織起草了《證券公司保薦業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)工作指引(征求意見稿)》,旨在加強(qiáng)保薦機(jī)構(gòu)的自律管理和完善細(xì)化持續(xù)督導(dǎo)執(zhí)業(yè)的內(nèi)控機(jī)制和行為標(biāo)準(zhǔn)。該指引從三個(gè)方面明確和細(xì)化了持續(xù)督導(dǎo)工作要求:
首先,制定了較為健全的保薦業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)執(zhí)業(yè)規(guī)范,形成統(tǒng)一明確的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
其次,對(duì)于可轉(zhuǎn)債股債雙性特點(diǎn),制定了可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的股性持續(xù)督導(dǎo)與債性受托管理工作標(biāo)準(zhǔn),解決了保薦人可轉(zhuǎn)債持續(xù)督導(dǎo)執(zhí)業(yè)困惑。
最后,形成了統(tǒng)一的持續(xù)督導(dǎo)工作底稿目錄,覆蓋持續(xù)督導(dǎo)階段的主要工作內(nèi)容,為保薦人編制持續(xù)督導(dǎo)工作底稿提供指引。
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