盡調(diào)失察引警示，合規(guī)頻違規(guī)：中銀證券如何走出困局
2024-12-11 15:26
來源: 互聯(lián)網(wǎng)
影響力評估指數(shù)：10
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中銀證券因盡調(diào)失察問題被監(jiān)管部門出具警示函，事件核心是天海流體新三板掛牌時未披露實控人股份代持行為。中銀證券未能履行審慎核查義務(wù)，違反了新三板掛牌的合規(guī)要求。該事件暴露出券商在盡職調(diào)查環(huán)節(jié)易出紕漏，也將中銀證券的內(nèi)控合規(guī)問題推至臺前。中銀證券近年來在營業(yè)部管理、投顧行為等方面頻頻違規(guī)，面臨著內(nèi)外挑戰(zhàn)。......
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