因未審慎進(jìn)行內(nèi)部自查等問題，興業(yè)證券大連分公司被監(jiān)管責(zé)令改正
2024-12-20 23:29
來源: 互聯(lián)網(wǎng)
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北京商報(bào)訊，12月20日，大連證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)興業(yè)證券大連分公司存在業(yè)務(wù)費(fèi)用內(nèi)部審批和實(shí)物禮品出入庫記錄不真實(shí)、未審慎進(jìn)行內(nèi)部自查等問題，違反相關(guān)規(guī)定。因此，大連證監(jiān)局將對(duì)該公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。此外，吳建斌作為該公司負(fù)責(zé)人，對(duì)上述情況負(fù)有責(zé)任，也將被采取同樣的措施。
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