信達(dá)證券，被采取監(jiān)管措施
2024-12-21 22:02
來源: 互聯(lián)網(wǎng)
影響力評估指數(shù)：10
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信達(dá)證券(601059)因賬戶實名制管理、客戶權(quán)益保護(hù)、人員管理等問題遭北京證監(jiān)局采取監(jiān)管措施，出具警示函。該公司未對部分客戶進(jìn)行重新識別身份、分析識別可疑交易及反洗錢管控，投訴舉報處理流于形式，未建立員工違規(guī)買賣股票監(jiān)測系統(tǒng)。北京證監(jiān)局要求信達(dá)證券(601059)引以為戒、認(rèn)真查找和整改問題，建立健全內(nèi)部控制制度，提升合規(guī)管理水平。
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