寧證期貨合肥營業(yè)部違規(guī)被責令改正為南京證券子公司
2024-12-24 11:19
來源: 互聯(lián)網(wǎng)
影響力評估指數(shù)：10
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寧證期貨合肥營業(yè)部因居間人管理不到位、內(nèi)控管理不完善被責令改正，對違規(guī)行為采取責令改正行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案，該營業(yè)部應加強內(nèi)部管控、規(guī)范居間人管理、提升合規(guī)管理水平，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。寧證期貨有限責任公司是南京證券的控股子公司，主要從事資本市場服務。......
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