五礦證券因新疆中泰化學(xué)債券主承銷違規(guī)被出具警示函
2024-12-24 15:42
來源: 互聯(lián)網(wǎng)
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新疆證監(jiān)局采取監(jiān)管措施，對五礦證券有限公司發(fā)出警示函，該公司在承銷“23新化K1”公司債券過程中，因未對發(fā)行人進行核查、盡職調(diào)查工作底稿不規(guī)范等違規(guī)行為。要求其在15日內(nèi)提交整改報告，以強化證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
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