個別員工存違法買賣股票等行為，國海證券收廣西證監(jiān)局警示函
2024-12-27 20:49
來源: 互聯(lián)網(wǎng)
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廣西證監(jiān)局對國海證券出具警示函。 警示函提到，個別員工存在違規(guī)買賣股票和私下接受客戶委托買賣證券行為。國海證券被要求在收到?jīng)Q定書后30日內(nèi)提交書面整改報告，強(qiáng)調(diào)需切實整改。 Worngxh自韋振庚因違法買賣股票行為受到處罰。 韋振庚利用其姐姐的證券賬戶進(jìn)行股票及可轉(zhuǎn)債交易，交易金額達(dá)到1638萬元，最終虧損77萬元。根據(jù)處罰決定，韋振庚被責(zé)令處理非法持有的證券，并處以5萬元罰款。 何繼興因其違法買賣股票行為被處以罰款3萬元。 何繼興在國海證券工作期間，利用配偶的證券賬戶進(jìn)行交易，交易金額達(dá)到461萬元，最終導(dǎo)致虧損18萬元，違反了《中華人民共和國證券法》第四十條第一款的規(guī)定。......
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