華安證券：收到安徽證監(jiān)局警示函
2025-01-17 18:28
來(lái)源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評(píng)估指數(shù)：17.54
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云財(cái)經(jīng)訊，華安證券收到安徽證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)華安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。私募基金托管業(yè)務(wù)存在部分制度可執(zhí)行性不強(qiáng)、合同審查和準(zhǔn)入管控不嚴(yán)格、信息披露復(fù)核不到位、未出具托管人報(bào)告、重大事項(xiàng)報(bào)告不及時(shí)等問(wèn)題，違反了相關(guān)規(guī)定。公司員工管理不到位，合規(guī)管理不力。證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。公司將按要求進(jìn)行全面排查及問(wèn)題整改，持續(xù)完善業(yè)務(wù)制度，加強(qiáng)合規(guī)管理，提升內(nèi)部控制能力。
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