私募托管業(yè)務(wù)接監(jiān)管警示函 華安證券回應(yīng)
2025-01-17 18:47
來源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評(píng)估指數(shù)：19.72
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云財(cái)經(jīng)訊，華安證券公告稱，公司存在兩個(gè)問題。一是私募基金托管業(yè)務(wù)方面，部分制度規(guī)定的可執(zhí)行性不強(qiáng)，部分產(chǎn)品的合同審查和準(zhǔn)入管控不嚴(yán)格、信息披露復(fù)核不到位、未在基金定期報(bào)告中出具托管人報(bào)告、重大事項(xiàng)報(bào)告不及時(shí)。二是員工管理方面，未能有效規(guī)范個(gè)別工作人員執(zhí)業(yè)行為，反映出公司合規(guī)管理不到位。
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