因展業(yè)過程中存在違規(guī)行為，華龍證券一營業(yè)部被監(jiān)管責(zé)令改正
2025-01-17 22:14
來源: 云財經(jīng)
影響力評估指數(shù)：15.03
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云財經(jīng)訊，1月17日，重慶證監(jiān)局發(fā)文稱，華龍證券重慶永川人民大道證券營業(yè)部違反規(guī)定存在以下問題：1、向客戶贈送實物禮品；2、無基金從業(yè)資格的人員銷售基金；3、私設(shè)賬外賬；4、委托銀行工作人員進(jìn)行客戶招攬；5、合規(guī)和賬戶業(yè)務(wù)辦理崗員工參與客戶營銷。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定對華龍證券重慶永川人民大道證券營業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時，要求其立即采取有效措施對上述問題進(jìn)行整改，建立健全相關(guān)內(nèi)控制度，規(guī)范費用管理和員工執(zhí)業(yè)行為，提高合規(guī)管理水平，并提交書面整改報告。重慶證監(jiān)局還決定，對牛陽出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。
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