交易商協(xié)會(huì)：近期有未入市主體以投資顧問(wèn)名義參與債券交易
2025-03-13 18:06
來(lái)源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評(píng)估指數(shù)：24.24
云財(cái)經(jīng)訊，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)消息稱，近期部分市場(chǎng)機(jī)構(gòu)在債券交易中聘用投資顧問(wèn)，但由于聘用雙方對(duì)投資顧安規(guī)不充分，內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，導(dǎo)致較大利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，甚至有未入市主體以投資顧安規(guī)名義參與債券交易，違法違規(guī)隱患突出。為加強(qiáng)銀行間債券市場(chǎng)自律管理，規(guī)范機(jī)構(gòu)交易行為，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布《關(guān)于規(guī)范銀行間債券市場(chǎng)投資顧安規(guī)服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，要求為市場(chǎng)參與者開展債券交易提供投資顧安規(guī)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)是符合有關(guān)規(guī)定要求，具備投資咨詢業(yè)務(wù)或資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的銀行間債券市場(chǎng)合格機(jī)構(gòu)投資者。投資顧安規(guī)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向交易商協(xié)會(huì)報(bào)備投資顧安規(guī)服務(wù)情況。
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