上交所啟動(dòng)2024年度會(huì)員客戶交易行為管理評(píng)價(jià)
2025-03-19 12:10
來(lái)源: 云財(cái)經(jīng)
影響力評(píng)估指數(shù)：20.22
云財(cái)經(jīng)訊，上海證券交易所交易監(jiān)管部已起草《2024年會(huì)員客戶交易行為管理評(píng)價(jià)方案(征求意見(jiàn)稿)》。此方案將對(duì)2024年度會(huì)員客戶交易行為管理評(píng)價(jià)進(jìn)行。目前正向各會(huì)員單位征詢意見(jiàn)。相較于往年，本次評(píng)價(jià)方案在延續(xù)既有評(píng)價(jià)框架的基礎(chǔ)上，提升了程序化交易監(jiān)管的考核權(quán)重。相關(guān)義務(wù)履行情況的權(quán)重占比由上一年的5%上調(diào)至10%。會(huì)員客戶交易行為管理評(píng)價(jià)方案將遵循“獎(jiǎng)優(yōu)罰劣”的機(jī)制。評(píng)價(jià)滿分為100分，另設(shè)加分項(xiàng)。會(huì)員主動(dòng)反饋客戶管理情況，對(duì)提升交易監(jiān)管效能發(fā)揮作用的，酌情予以加分。最終評(píng)價(jià)結(jié)果將按星級(jí)分類進(jìn)行分類，結(jié)果將作為說(shuō)明的依據(jù)，向會(huì)員單位定向告知評(píng)級(jí)結(jié)果。
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