南京證券一投顧被警示向未簽訂協(xié)議客戶發(fā)送個股建議
2024-11-12 11:19
來源: 互聯(lián)網(wǎng)
影響力評估指數(shù)：10
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中國經(jīng)濟網(wǎng)報道：南京證券一投顧劉乇因向未簽訂協(xié)議客戶發(fā)送個股建議，被寧夏證監(jiān)局警示。劉乇在南京證券銀川燕鴿湖證券營業(yè)部從業(yè)期間，存在未簽訂證券投資顧問協(xié)議的客戶發(fā)送個股預測或建議信息，且未向客戶提示潛在風險的行為，違反相關(guān)規(guī)定。寧夏證監(jiān)局決定對劉乇采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。......
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