因個(gè)別員工存在違規(guī)行為，財(cái)達(dá)證券一營業(yè)部被監(jiān)管警示
2024-11-18 20:09
來源: 互聯(lián)網(wǎng)
影響力評估指數(shù)：10
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天津證監(jiān)局11月18日發(fā)文稱，財(cái)達(dá)證券(600906)天津獅子林大街證券營業(yè)部存在合規(guī)管理不到位的問題。部分員工借用他人證券賬戶買賣股票，營業(yè)部未加監(jiān)測和防范。另外，營業(yè)部 còn存在向非合格投資者募集資金，違反相關(guān)規(guī)定。因此，天津證監(jiān)局對獅子林大街營業(yè)部發(fā)出警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。同時(shí)，天津證監(jiān)局也對遲偉發(fā)出警示函，因其存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。
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