員工借他人賬戶炒股財(cái)達(dá)證券一營業(yè)部收警示函
2024-11-19 14:06
來源: 互聯(lián)網(wǎng)
影響力評(píng)估指數(shù)：10
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天津證監(jiān)局對(duì)財(cái)達(dá)證券(600906)天津獅子林大街證券營業(yè)部和相關(guān)員工采取出具警示函措施。原因是營業(yè)部存在合規(guī)管理不到位的問題：員工借用他人證券賬戶買賣股票，營業(yè)部未監(jiān)測實(shí)際使用的手機(jī)號(hào)，且存在向非合格投資者募集資金并提供便利的情況。涉事員工遲偉存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。
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