拼單賣私募、借他人賬戶炒股，財達(dá)證券2年內(nèi)存5起員工違規(guī)炒股事件
2024-11-22 10:13
來源: 互聯(lián)網(wǎng)
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天津證監(jiān)局披露兩張罰單，指財達(dá)證券(600906)天津獅子林大街證券營業(yè)部及員工存在違規(guī)問題。營業(yè)部未將員工實(shí)際使用的手機(jī)號納入監(jiān)測，未防范利用職務(wù)便利違法違規(guī)行為；同時存在向非合格投資者募集資金并提供便利的情況。員工遲偉也因借用他人證券賬戶買賣股票收警示函。財達(dá)證券(600906)最近兩年存在5起從業(yè)人員買賣股票的違規(guī)事件，包括郭某、宋某、季某、孫某等案例。
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