中銀證券未勤勉盡責(zé)收警示函合規(guī)問題頻發(fā)遭監(jiān)管“點名”
2024-12-10 13:50
來源: 互聯(lián)網(wǎng)
影響力評估指數(shù)：10
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中銀證券因未勤勉盡責(zé)收警示函，遭監(jiān)管“點名”。安徽證監(jiān)局對中銀證券及相關(guān)項目負(fù)責(zé)人周培采取出具警示函措施的決定，因中銀證券在負(fù)責(zé)銅陵天海流體推薦掛牌和持續(xù)督導(dǎo)過程中，未能勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，對天海流體控股股東、實際控制人持股情況核查不充分。近期，中銀證券多次被證監(jiān)局點名，涉及投顧私下代客交易、營業(yè)部員工違規(guī)操作等問題。......
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