因在推薦掛牌和持續(xù)督導中未能勤勉盡責，中銀證券及負責人被監(jiān)管出具警示函
2024-12-10 18:09
來源: 互聯(lián)網
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北京商報訊：安徽證監(jiān)局10日發(fā)布公告，稱中銀國際證券股份有限公司在負責銅陵天海流體控制股份有限公司推薦掛牌和持續(xù)督導過程中，未盡責履行審慎核查義務，對天海流體控股股東、實際控制人持股情況核查不充分。該行為不符規(guī)定，中銀證券(601696)和項目負責人周培將收到警示函，并記入證券期貨誠信檔案。
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