中銀證券收警示函對(duì)天海流體實(shí)控人持股核查不充分
2024-12-12 14:16
來源: 互聯(lián)網(wǎng)
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安徽證監(jiān)局出具警示函，對(duì)中銀證券(601696)和周培采取行政監(jiān)管措施。中銀證券(601696)在推薦天海流體掛牌和持續(xù)督導(dǎo)過程中，未勤勉盡責(zé)履行審慎核查義務(wù)，對(duì)天海流體控股股東、實(shí)際控制人持股情況核查不充分。該行為不符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
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